31、下列属于基金托管业务基本规范的有( )。

　　①资产独立

　　②业务隔离

　　③资金存管

　　④保值增值

　　⑤估值复核

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　　A 、 ①②③④

　　B 、 ①②③⑤

　　C 、 ①②④⑤

　　D 、 ①②③④⑤

　　答案： B

　　解析：考点：本题考查基金托管业务基本规范。基金托管业务基本规范包括资产独立、业务隔离、信息保密、资金存管、结算职责、风险准备金计提、估值复核、投资监督和配合管理人召集基金委托人大会。

　　32、下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是( )。

　　①公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在报纸上公告

　　②公司应当自作出减少注册资本决议之日起 30 日内通知债权人，并于 45 日内在报纸上公告

　　③债权人自接到通知书之日起 10 日内，未接到通知书的自公告之日起 30 日内，要求公司清偿债务或者提供担保④债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，要求公司清偿债务或者提供担保

　　A 、 ①③

　　B 、 ①④

　　C 、 ②③

　　D 、 ②④

　　答案： B

　　解析：考点：本题考查公司增资、减资程序。公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在报纸上公告;债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，要求公司清偿债务或者提供担保。选项 B 正确。

　　33、财务顾问的职责包括( )。

　　①接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险

　　②对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告

　　③在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见

　　④接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复

　　A 、 ①②③④

　　B 、 ①②④

　　C 、 ①③④

　　D 、 ①②③

　　答案： A

　　解析：考点：本题考查财务顾问的职责。 具体而言，财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行以下职责：

　　第一，接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险。

　　第二，就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务，帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件。

　　第三，对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的舰定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务。

　　第四，在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见。

　　第五，接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复。

　　第六，根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务。

　　第七，中国证监会要求的其他事项。

　　34、合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备以下条件( )。

　　①申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定

　　②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员

　　③具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范

　　④最近 2 年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

　　A 、 ①②④

　　B 、 ①②③

　　C 、 ①②③④

　　D 、 ①③④

　　答案： B

　　解析：考点：合格境外投资者的资格条件。最近 3 年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

　　35、按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人的执业行为总体规范有( )。

　　①遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力

　　②应当维护发行人的合法权益，对从事保荐业务过程中的发行人信息保密

　　③恪守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场，不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为

　　④保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份A 、 ①②

　　B 、 ①②③

　　C 、 ①③④

　　D 、 ①②③④

　　答案： D

　　解析：本题考查保荐代表人的执业行为总体规范，参考《证券发行上市保荐业务管理办法》。