以下真题来源于网友反馈，每个人考的不一定一样，仅供参考。

　　【部分真题】

　　6.中国证监会根据()原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采取增加现场检査频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。

　　A.全面监管

　　B.审慎监管

　　C.有效监管

　　D.从严监管

　　【答案】B

【考不过真退费】新东方职上网2019年证券从业资格考试辅导班热招>>

扫描或微信搜索“职上金融人”，将第一时间获取2019年证券从业考试时间、报名时间等最新消息。

　　7.下列关于有限合伙企业清算人的说法,正确的有()

　　I.清算人由全体合伙人担任

　　Ⅱ.经全体合伙人过半数同意,在法定期限内可以指定部分合伙人担任清算人

　　Ⅲ.经全体合伙人过半数同意,在法定期限内也可以委托第三人担任清算人

　　Ⅳ.特定情形下,合伙人或者其他利害关系人可以申请法院指定清算人

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.I、Ⅱ、Ⅳ

　　C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅲ

　　【答案】C

　　8.根据《合伙企业法》,关于合伙企业概念的要素,正确的有()

　　Ⅰ.由自然人、法人和其他组织依据相关法律,订立公司章程

　　Ⅱ.共同出资、共担风险、共享收益

　　Ⅲ.对合伙企业债务承担责任

　　Ⅳ.是经营性组织

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、IV

　　【答案】D

　　9.发生下列()事项时发行人应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责

　　Ⅰ.首次公开发行股票并上市

　　Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券

　　Ⅲ.增资扩股Ⅳ配股

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】D

　　10.证券公司、证券投资咨机构及其人员违反法律行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》的中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()

　　Ⅰ.责令改正

　　Ⅱ.出具警示函

　　Ⅲ.责令暂停发布证券研究报告

　　Ⅳ.责令加强业务学习

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D