6、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由()担任。

　　A、独立董事

　　B、董事长

　　C、总经理

　　D、监事长

　　正确答案： A

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　　【专家解析】薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由独立董事担任。法律法规性问题。

　　7、证券公司经纪业务收入主要来自()。

　　A、佣金

　　B、手续费

　　C、买卖价差

　　D、利息收入

　　正确答案： A

　　【专家解析】在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。

　　8、协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起()工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记人诚信信息系统。

　　A、5个

　　B、7个

　　C、10个

　　D、15个

　　正确答案： C

　　【专家解析】协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息及其他信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统;协会认为申报信息不符合本办法规定的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。

　　9、具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为()。

　　A、百慕大期权

　　B、障碍期权

　　C、平均期权

　　D、任选期权

　　正确答案： D

　　【专家解析】具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为任选期权。

　　10、《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和类似投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于()。

　　A、6个月

　　B、12个月

　　C、24个月

　　D、36个月

　　正确答案： B

　　【专家解析】承诺获得本次配售的股票持有期限为12个月。