2019证券从业《法律法规》考点：关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定，更多证券从业资格考试备考资料，请访问新东方职上网 证券从业资格考试网或微信搜索“职上金融人”!

　　【考点四】关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定

　　有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：

　　(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。

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　　(2)净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%。

　　(3)不能清偿到期债务。

　　(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。

　　任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：

　　(1)认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%。

　　(2)以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。

　　未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权。证券公司的股东不得违反国家规定，约定不按照出资比例行使表决权。

　　【例题·多选题】有下列(　)情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人。

　　A.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年

　　B.净资产低于实收资本的40%，或者或有负债达到净资产的40%

　　C.不能清偿到期债务

　　D.净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%

　　『正确答案』ACD

　　『答案解析』本题考查关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定。有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。(2)净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%。(3)不能清偿到期债务。(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。